当前位置：9136范文网>实用文档>合同>证券登记服务协议

证券登记服务协议

时间：2023-12-15 06:58:49 合同我要投稿

证券登记及服务协议推荐度：
相关推荐

证券登记服务协议

　　在我们平凡的日常里，协议的使用频率呈上升趋势，签订签订协议是最有效的法律依据之一。写协议需要注意哪些问题呢？以下是小编帮大家整理的证券登记服务协议，欢迎大家分享。

证券登记服务协议

证券登记服务协议1

　　甲方名称：

　　乙方名称：

　　第一章总则

　　1、甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。

　　2、乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。

　　3、甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

　　4、董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。

　　第二章双方的权利和义务

　　1、甲方有权规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用（见附件）。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。

　　2、甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。

　　3、甲方确认乙方按从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。

　　4、乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供服务时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关服务。

　　5、乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。

　　6、除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。

　　7、甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的'登记数据资料，并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。

　　第三章违约责任和争议的解决

　　1、甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。

　　2、甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承担相应责任。

　　3、因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：

　　（1）甲乙双方协商解决；

　　（2）提请证券监督管理机关调解；

　　（3）由仲裁机构仲裁解决；

　　（4）向法院提起诉讼；

　　（5）其他合法的方式。

　　4、争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。

　　5、在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应继续履行。

　　第四章协议生效及其他

　　1、因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承担责任。

　　2、甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

　　3、本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

　　4、本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。

　　5、本协议一式份，双方各执份，具有同等法律效力。

　　甲方（盖章）：

　　法定代表人：

　　或授权代表（签字）：

　　签署日期：

　　乙方（盖章）：

　　法定代表人：

　　或授权代表（签字）：

　　签署日期：

证券登记服务协议2

　　甲方：___________基金管理有限公司

　　地址：____________________________________

　　法定代表人：_________________________________

　　乙方：__________________证券登记结算有限责任公司

　　地址：________________________________________

　　法定代表人：______________

　　为明确当事人的权利与义务，规范上市开放式基金登记结算业务运作，依照《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，甲乙双方订立《××证券投资基金登记结算服务协议》（以下简称本协议），并共同遵守约定的业务规定和技术规范。协议内容如下：

　　一、服务事项

　　本协议适用于甲方授权乙方办理××证券投资基金（以下简称“基金”）在证券交易所发行、交易，以及通过甲方及其代销机构认购、申购和赎回的登记结算业务。

　　二、甲方的权利和义务

　　（一）甲方的权利

　　1、有权享有乙方每日按时为基金提供的登记结算服务；

　　2、有权要求乙方向甲方每日传送基金登记结算业务相关的资料和数据；

　　3、有权委托乙方向基金销售代理人收取或支付相关费用；

　　4、法律法规规定的其他权利。

　　（二）甲方的义务

　　1、遵守本协议的有关规定；

　　2、遵守乙方制定的基金登记结算相关业务规定及数据接口规范；

　　3、甲方如选定乙方系统参与人作为基金销售代理人，应书面通知乙方；

　　4、向乙方提供据以进行基金登记结算的数据资料，并对所提供数据资料的真实性、准确性、完整性、合法性负责；甲方确认乙方深圳分公司从深圳证券交易所获取的甲方通过深圳证券交易所系统发行、交易的基金数据为甲方有效送达的数据；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送达基金数据的方式为经甲方确认的书面或电子文件。

　　5、计算并及时向乙方发送基金份额净值数据；

　　6、甲方应于权益登记日11：30前，将最终确定的分红比例方案通知乙方。如在规定时点后修改分红比例方案的，应重新确定权益登记日；

　　7、按乙方规定的收费项目及标准按时、足额向乙方支付基金登记结算服务费用；

　　8、对于基金登记结算业务形成的有关资料，按国家政策的有关规定妥善保管；

　　9、法律法规规定的其他义务。

　　三、乙方的权利和义务

　　（一）乙方的权利

　　1、根据业务需要，制定基金登记结算相关业务规定；

　　2、甲方未能足额划拨基金权益分派资金时，有权拒绝为其办理基金权益分派业务；

　　3、向甲方收取基金登记结算服务费用；

　　4、甲方未能按时向乙方传送基金份额数据、交易确认指令，未能按时、足额履行资金交收义务，以及违反本协议时，乙方有权停办相关业务；

　　5、法律法规规定的其他权利。

　　（二）乙方的.义务

　　1、遵守本协议的有关规定；

　　2、受甲方委托，办理基金在证券交易所发行认购、集中交易，以及在证券交易所场外认购、申购、赎回等的登记结算业务，具体包括：投资人基金账户开户和维护；基金份额登记；基金持有人名册服务；基金在证券交易所场内认购、集中交易、场外认购、申购、赎回基金份额和金额计算；组织资金结算和费用计算；代理基金分红；特殊业务处理（转托管、跨市场转托管、非交易过户等）；对账；基金终止登记；其他服务。

　　3、按规定根据甲方有效送达的数据及相关资料进行基金登记结算服务，并保证甲方在乙方登记结算系统中登记的数据资料的准确性、完整性。

　　4、按时足额将应收资金划入甲方在乙方开立的基金专用结算账户；

　　5、每日按时向甲方传送有关基金登记结算数据；

　　6、按甲方要求，代甲方计收投资者基金认购、申购、赎回费用；

　　7、根据基金合同及甲方与销售代理人的协议，代甲方向销售代理人收取或支付相关费用；

　　8、除司法机关、证券监管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规定要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的基金登记结算数据资料；

　　9、对于基金登记结算业务形成的有关资料，按国家政策的有关规定妥善保管；

　　10、确保基金登记结算系统的正常运行，提供灾难恢复和应对突发事件的机制；

　　11、制订、修改相关业务规定及数据接口规范时，若涉及甲方的修改应当事先征求甲方意见；

　　12、遵守相关业务规定及数据接口规范的规定；

　　13、法律法规规定的其他义务。

　　四、保密条款

　　双方应严格履行保密义务。除本协议或法律、法规另有规定外，不得对外泄露基金账户注册登记、基金场内认购、集中交易、场外认购、申购、赎回等业务资料。

　　五、费用

　　乙方收取的服务费用标准及收取方式见本协议附件。

　　六、违约责任

　　（一）甲乙双方任何一方因其过错给对方造成损失的，应承担相应责任；

　　（二）在发生一方当事人违约的情况下，本协议其他部分能够继续履行的，应当继续履行。

　　七、不可抗力

　　八、争议处理

　　因履行本协议而发生的争议，由甲乙双方协商或调解解决，协商或调解解决不成的，任何一方可向___________仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在______，仲裁裁决是终局性的并对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和注册登记人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行法律法规、本协议规定的义务，维护基金持有人的合法权益。如任何一方在争议期间不履行本款规定的义务，则由此造成对方及基金持有人的损失由该违约方承担。

　　本协议受中华人民共和国法律管辖。

　　九、本协议的修改与终止

　　（一）本协议的修改

　　本协议生效后，甲乙双方不得擅自修改本协议的任何条款。如需变更本协议，应经甲乙双方协商一致并达成书面意见。

　　（二）本协议的终止

　　出现下列情况之一的，本协议终止：

　　1、基金终止；

　　2、经甲乙双方协商终止；

　　3、甲方因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金的管理人；

　　4、乙方因解散、破产、撤销等事由，不能继续提供本协议所规定的服务；

　　5、法律法规规定的其他情形。

　　十、基金业务资料的移交

　　（一）本协议终止时，乙方将以下材料移交甲方：

　　1、基金持有人名册；

　　2、基金份额冻结清单；

　　3、未领现金红利清单；

　　4、基金份额托管数据；

　　5、其他本应由乙方保管的登记过户及结算材料。

　　包括以上资料的电子文档和介质。

　　（二）移交基金业务资料时，应当编制基金业务资料移交清册，列明应当移交资料的名称、卷号、册数、起止年度和档案编号、应保管期限、已保管期限等内容。

　　（三）甲乙双方交接基金业务资料时，应当按照基金业务资料移交清册所列内容逐项交接，并由双方授权的负责人负责监交。交接完毕后，双方经办人和监交人应当在业务资料移交清册上签名或者盖章。

　　十一、其他事项

　　（一）基金投资者账户资料数据、持有人明细数据由乙方开放式基金登记结算系统上统一向甲方发送。

　　（二）本协议附件包括：

　　《××证券投资基金登记结算业务收费标准》。

　　本协议附件与正文具有同等法律效力。

　　（三）甲方终止其基金在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

　　（四）本协议经甲乙双方盖章、法定代表人或其授权代理人签字后生效。

　　（五）本协议未尽事宜，由甲乙双方协商解决。如需制定补充协议，其法律效力同本协议。

　　（六）本协议正本一式四份，甲乙双方各持两份，具有同等的法律效力。

　　十二、××证券投资基金登记结算服务协议当事人盖章及法定代表人签字、签订日期（见下页）

　　甲方：_______________基金管理有限公司

　　法定代表人（或授权代表人）：

　　签订日期：年月日

　　乙方：___________证券登记结算有限责任公司

　　法定代表人（或授权代表人）：

　　签订日期：年月日

证券登记服务协议3

　　第一章总则

　　甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。

　　乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。

　　甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

　　董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。

　　第二章双方的权利和义务

　　甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用（见附件）。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。

　　甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。

　　甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。

　　乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供服务时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关服务。

　　乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。

　　除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。

　　甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。

　　第三章违约责任和争议的解决

　　甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。

　　甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承担相应责任。

　　因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：

　　（1）甲乙双方协商解决；

　　（2）提请证券监督管理机关调解；

　　（3）由仲裁机构仲裁解决；

　　（4）向法院提起诉讼；

　　（5）其他合法的方式。

　　争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。

　　在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应继续履行。

　　第四章协议生效及其他

　　因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承担责任。

　　甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

　　本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

　　本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。

　　本协议一式_________份，双方各执_________份，具有同等法律效力。

　　甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

　　法定代表人或授权代表（签字）：_________法定代表人或授权代表（签字）：_________

　　签署日期：_________年___月___日签署日期：_________年___月___日

　　签署地点：_________

　　附件

　　附件：

　　_________证券市场存管登记业务收费一览表

　　向发行人收取：

　　收费项目收费标准

　　新股始发和增发登记费

　　国家股、国有法人股免费

　　社会法人股面值1‰

　　内部职工股面值1‰

　　流通股面值3‰

　　配股和权益分派登记费配股登记费国家股、国有法人股、

　　社会法人股免费

　　内部职工股、高管股面值3‰

　　流通股面值3‰

　　红股（含转增股份）、派息登记费非流通股（国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工股、高管股）（红股面值总额+现金股利总额）_1‰

　　流通股（红股面值总额现金股利总额）‰

　　说明：如遇收费标准调整，按调整后的执行。

　　《证券登记及服务协议》补充协议

　　甲方名称：_________

　　乙方名称：_________

　　根据《关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见》、《关于执行的补充规定》等的规定，甲乙双方就甲方股份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条款，作为《证券登记及服务协议》的补充协议。

　　第一条如果甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方继续委托中国证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。甲方应在股份暂停上市期间与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》，委托其办理代办股份转让系统登记托管事宜。

　　第二条甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜按照中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等规定办理，中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规则、业务指南等规定办理。

　　第三条甲方股份在证券交易所被依法终止上市后，其在证券交易所市场登记结算系统的'股份退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构（以下简称“代办机构”）在规定时间内向乙方申请办理。

　　第四条甲方同意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜。

　　第五条本补充协议与《证券登记及服务协议》不一致的，以本补充协议为准。

　　第六条本补充协议自双方签字盖章之日起生效。

　　第七条本协议一式_________份，甲方、乙方各执_________份，具有同等法律效力。

　　甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

　　法定代表人_________法定代表人_________

　　或授权代表（签字）：_________或授权代表（签字）：_________

　　签署日期：_________签署日期：_________

　　关于终止为_________股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的公告（样本）

　　因_________股份有限公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自_________年_________月_________日起终止为其提供证券交易所市场的登记服务，我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。

　　我公司根据有关规定已将相应的证券登记数据移交给_________股份有限公司在代办股份转让系统的代办机构__证券公司（以下简称“代办机构”），包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等。

　　原由证券公司受理的_________股份有限公司的流通股司法协助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当及时将相关数据及书面材料移交_________股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。

　　特此公告。

　　_________公司_________年_________月_________日

　　关于终止为_________股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的通知

　　_________股份有限公司：

　　因贵公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自_________年_________月_________日起终止为贵公司提供证券交易所市场的登记服务，我公司与贵公司之间涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。贵公司在上海（深圳）证券交易所终止上市后，中国证券登记结算有限公司_________分公司继续为贵公司提供代办股份转让系统的登记服务。

　　我公司根据与贵公司签订的《补充协议》，已将包括持有人名册、我公司办理股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等有关证券登记数据，移交给贵公司在代办股份转让系统的代办机构_________证券公司。由该代办机构办理代办股份转让系统的股份确认手续，以及代为申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记和未确认股份的登记托管事宜。

　　贵公司尚欠我公司股东服务月费_________元，请于_________年_________月_________日前交清（关于催欠费的内容仅适用于_________分公司）。

　　特此通知。

　　_________公司_________年_________月_________日

证券登记服务协议4

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《_________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议：

　　第一章网上委托风险揭示书

　　第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险：

　　1．由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；

　　2．投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒；

　　3．由于互联网上存在恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟；

　　4．投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败；

　　5．投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路问题，以及服务器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到心中有底，以免造成交易损失；

　　6．如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误；

　　7．由于网络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者电脑界面已显示委托成功，而券商服务器未接到其委托指令，从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停止的风险；或投资者电脑界面对其委托未显示成功，于是投资者再次发出委托指令，而券商服务器已收到投资者两次委托指令，并按其指令进行了交易，使投资者由此而产生重复买卖的风险；

　　8．由于行情信息及其他证券信息有可能出现错误，从而给投资者带来错误信息的风险；

　　9．由于不可抗力因素，使投资者不能及时进行交易的风险；

　　10．投资者对开通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分的认识，尤其对一些不可抗力因素造成的`损失，应及时进行弥补，以免造成更大的损失。

　　上述风险可能会导致投资者（甲方）发生损失。当出现上述情况，客户可以随时与开户营业部或我公司联系，并改用其他委托方式，避免或尽量减少交易损失。

　　第二章网上委托

　　第二条本协议所表述的“网上委托”是指乙方通过互联网，向甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

　　第三条甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。

　　第四条甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得的相应服务。

　　第五条甲方为进行网上委托所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。

　　第六条甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上委托。

　　第七条甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。

　　第八条凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担。

　　第九条乙方建议甲方办理网上委托前，开通柜台委托、电话委托、自助委托等其他委托方式，当网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结时，甲方可采用上述委托手段下达委托。

　　第十条乙方不向甲方提供直接通过互联网进行的资金转帐服务，也不向甲方提供网上证券转托管服务。

　　第十一条甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关规定执行。

　　第十二条甲方确认在使用网上委托系统时，如果连续五次输错密码，乙方有权暂时冻结甲方的网上委托交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上委托被冻结后，甲方应以书面方式向乙方申请解冻。

　　第十三条甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。

　　第十四条甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。甲方不得利用该网上委托系统从事证券代理买卖业务，并从中收取任何费用。

　　第十五条当甲方有违反本协议第十三、十四条约定的情形时，乙方有权采取适当的形式追究甲方的法律责任。

　　第十六条当本协议第一条列举的网上委托系统所蕴涵的风险所指的事项发生时，由此导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

　　第十七条本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生下列情形之一，本协议终止：

　　1．甲乙双方的证券交易委托代理关系终止；

　　2．一方违反本协议，另一方要求终止；

　　3．甲乙双方协商同意终止。

　　第十八条本协议一式两份，双方各执一份。

　　甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________

　　代表（签字）：_________ 代表（签字）：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

证券登记服务协议5

　　甲方名称：

　　乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司分公司

　　第一章总则

　　第一条 根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章以及中国证券登记结算有限责任公司《证券登记规则》的规定，甲方委托乙方办理甲方发行证券的登记及相关服务事宜。甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就证券登记及相关服务事宜订立本协议。

　　第二条 乙方为甲方提供的证券登记及相关服务包括甲方证券的初始登记、变更登记、证券持有人名册服务、权益派发、查询、退出登记以及甲乙双方约定的其他服务。

　　第三条 甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应当临时指定人选代行指定联络人的职责。

　　甲方指定联络人或其联系方式发生变化的，应当自变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。

　　第二章权利义务

　　第四条 甲方的权利：

　　（一）按规定享有乙方提供的证券登记及相关服务；

　　（二）获取乙方相关业务规则、细则、指引等规范性文件；

　　（三）依法使用乙方提供的数据资料。

　　第五条 甲方的义务：

　　（一）遵守乙方业务规则、细则、指引等的规定；

　　（二）确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行的证券数据，或者乙方从中央国债登记结算有限责任公司获取的甲方债券托管数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件；

　　（三）保证送达乙方登记的证券数据和相关资料合法、真实、准确、完整，并为此承担相应的法律责任；

　　（四）依法妥善保管乙方提供的数据资料；

　　（五）按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用；乙方经有权部门批准对收费标准进行调整的，按调整后的标准执行。

　　第六条 乙方的权利：

　　（一）根据业务需要，对业务规则、细则、指引等做出修改或补充，并予公布，不再另行通知甲方；

　　（二）在办理证券登记或提供相关服务时向甲方收取费用；

　　（三）在甲方违反乙方有关业务规则、细则、指引等及本协议时，不予提供证券登记及相关服务。

　　第七条 乙方的义务：

　　（一）按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料向其提供证券登记及相关服务；

　　（二）依法妥善保管甲方的登记数据资料，保证甲方在乙方证券登记簿记系统中登记的数据资料的准确性、完整性；

　　（三）除人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会等有权机构依照法定条件和程序进行查询和取证，证券交易所依法履行职责要求提供相关数据和资料，证券持有人查询其本人的有关资料以及甲方监事会或股东自行召集股东大会需要获取甲方证券持有人名册外，不得向其他第三方提供与其无关的.甲方登记数据资料。

　　第三章交易所市场退出登记

　　第八条 如果甲方证券在证券交易所被依法终止上市，且按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，甲方继续委托中国证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统的登记及相关服务事宜。甲方应当在股份暂停上市期间与中国证券登记结算有限责任公司签订代办股份转让系统股份登记服务协议。甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订代办股份转让系统股份登记服务协议的，其在代办股份转让系统的登记及相关服务事宜按照中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、细则、指引等的规定办理。

　　第九条 甲方证券终止在证券交易所上市后，甲方应当及时向乙方申请办理证券交易所市场退出登记手续，按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，其在证券交易所市场的股份退出登记事宜应当由其在代办股份转让系统的代办机构（以下简称“代办机构”）在规定时间内向乙方申请办理。

　　第十条 甲方证券在证券交易所被依法终止上市后按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，其股份的确权事宜以及已确权股份在代办股份转让系统的初始登记事宜由其代办机构向中国证券登记结算有限责任公司申请办理。

　　第四章违约责任和争议解决

　　第十一条 甲乙双方任何一方违反本协议而引起的法律责任，由责任方承担。

　　第十二条 甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应当承担相关法律责任。

　　第十三条 甲乙双方就本协议的效力、解释或履行发生任何争议，首先应当通过友好协商的方式解决。自争议发生之日起三十日内协商解决不成的，则争议双方同意将有关争议提交证券监督管理部门调解；调解不成或不同意调解的，则争议双方同意按下列第项处理：

　　（一）将有关争议提交，依该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

　　（二）向乙方所在地人民法院起诉。

　　第十四条 在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应当继续履行。

　　第五章其他

　　第十五条 任何一方因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故，致使不能按约定的条件履行本协议的有关义务，给对方造成损失的，不承担责任。

　　受到不可抗力事件或突发事故影响的一方应当及时将有关情况通知对方，乙方可以通过公告的方式履行通知义务。

　　第十六条 本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

　　第十七条 本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理完毕证券交易所市场退出登记手续之日终止。本协议终止后，甲乙双方应当根据乙方的业务规则、细则、指引等的规定，对双方各自尚未履行完毕的事项予以清理。

　　第十八条 本协议一式份，甲方、乙方各执份，具有同等法律效力。

　　甲方（盖章）：乙方（盖章）：

　　法定代表人法定代表人

　　或授权代表（签字）：或授权代表（签字）：

　　签署日期：签署日期：

　　本协议签署地点：

【证券登记服务协议】相关文章：